月薪10万降到7万 投行高管起诉讨薪 月薪从10万降到7万
作者：chunzhi 发布时间:2024-09-18所负责重大项目被监管处罚
公司：调薪后工资仍高于市场平均水平
公开资料显示，华英证券是由苏格兰皇家银行（下称RBS）与国联证券（601456。SH/01456。HK）联合创办的中英合资的证券投资公司，成立于2011年4月，其中RBS持有华英证券33。3%的股份，余下67。7%则为国联证券持有，双方合作仅涉及投行业务。2017年，RBS将其所持股份全部转让给国联证券，自此华英证券成为国联证券的全资子公司。
2011年7月，华英证券成立以来的第一单IPO项目落地，被视为“生物燃料第一股”的龙力生物成功上市。不到9年后，2020年5月22日，深交所宣布龙力生物股票终止上市，龙力生物触发退市的强制退市条件为连续三年亏损。
此外，因系统性造假突出，龙力生物还被证监会点名列入典型案例。据证监会调查，2015年至2017年，龙力生物通过删改财务数据、伪造会计凭证等方式，导致2015年度虚增资产近5亿元，虚减负债17亿余元，虚增利润近1。4亿元；2016年度虚增资产近1。3亿元，虚减负债28亿余元，虚增利润近2。5亿元；2017半年度虚减负债29亿余元，虚增利润近2亿元。
2021年1月，证监会对龙力生物及程少博等18名责任主体出具《行政处罚决定书》，证监会对龙力生物责令改正，给予警告并处以60万元罚款；对时任龙力生物法定代表人、龙力生物董事长程少博合计罚款150万元。
值得注意的是，2020年1月，山东证监局对华英证券及两名责任人出具警示函，华英证券作为龙力生物重大资产重组独立财务顾问，张国勇、范光峥作为该项目（时任）财务顾问主办人，出具的持续督导报告内容与实际不符，且部分尽调工作不规范、部分工作底稿保存不完整。
而2021年11月，华英证券再因龙力生物领罚。山东证监局对华英证券及两保代出具警示函，经查，华英证券作为龙力生物首次公开发行股票并上市的保荐机构，岳远斌和葛娟娟作为保荐代表人，存在未勤勉尽责履行充分核查程序、所出具意见存在虚假记载等违规行为。
此外，龙力生物、华英证券等相关方还被1600多名投资者提起诉讼，要求赔偿龙力生物虚假陈述行为造成的损失，共计约9。16亿元。
而关于安德利IPO项目，2020年10月，华英证券收到证监会出具的警示函，函中提到，经查，华英证券在烟台北方安德利果汁股份有限公司首次公开发行股票并上市（IPO）等项目中，未严格履行立项程序。
安德利2023年6月21日公告称，华英证券作为公司首次公开发行A股股票并上市的保荐机构，原指定葛娟娟女士、杨惠荃女士为公司持续督导保荐代表人。原保荐代表人葛娟娟女士由于工作调整原因，不再担任公司持续督导保荐代表人，为保证公司持续督导工作顺利进行，华英证券决定授权李季秀先生接替葛娟娟女士担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行持续督导义务。
不过，尽管被监管处罚，公司面临诉讼，但葛某仍拿到了关于龙力生物重组项目承揽奖金200多万元。安德利IPO项目的奖金也仅有递延部分剩余的1。33万元以及持续督导津贴5万元未发。
此外，华英证券还表示，葛某调薪后的工资依旧高于行业市场平均水平。
就绩效薪酬追索扣回制度，早在2022年5月，中证协发布的《证券公司建立稳健薪酬制度指引》就明确，证券公司在制定薪酬制度时，应当建立严格的问责机制增强薪酬管理的约束力，包括但不限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容，对违法违规或导致公司有过度风险敞口的高管和关键岗位等相关责任人员追究内部经济责任。2022年8月发布的《财政部关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》，也有相关要求。
今年以来，越来越多券商提出要明确薪酬追索扣回机制并严格对照执行。就上市券商中，目前招商证券、东兴证券、红塔证券、中银证券、中信证券、兴业证券、光大证券等均在财报中提及该规定。
文章来源：每日经济新闻
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