基金公司总监抄作业式炒股被罚千万 基金公司总监被罚千万

　　基金公司总监抄作业式炒股被罚千万，基金公司总监被罚千万

　　近日，广西证监局披露，蒋卫强在担任大成基金信息技术部总监期间，利用非公开信息，操作“郭某珍”证券账户，趋同交易股票245只，趋同交易成交金额约6。69亿元，盈利575万元。最终被采取10年市场禁入的措施以及处以1726万元的罚款。sDn灵异岛|www.lingyidao.com

　　趋同交易6。69亿元sDn灵异岛|www.lingyidao.com

　　盈利575万元sDn灵异岛|www.lingyidao.com

　　根据广西证监局的行政处罚书显示，2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务，拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间，蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据。sDn灵异岛|www.lingyidao.com

　　蒋卫强利用查看到的未公开信息，操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。上述期间，“郭某珍”证券账户趋同交易股票245只，趋同交易成交金额约6。69亿元，趋同交易盈利575万元。sDn灵异岛|www.lingyidao.com

　　广西证监局认为，蒋卫强上述利用未公开信息交易的行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述利用未公开信息交易行为。sDn灵异岛|www.lingyidao.com

　　记者注意到，应蒋卫强的要求，广西证监局于2021年10月21日举行了听证会，蒋卫强提出了四点申辩理由，一是本案属于“跟随型”交易，社会危害性低。二是积极配合调查，主动供述了办案人员尚未掌握的违法行为，符合《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。三是本案现有证据只是证明蒋卫强具有查看信息的权限，并无直接证据证明其何时查看哪一项具体非公开信息，工作期间存在外出、出差、休假情况，且部分股票交易具有连续性、稳定性，属于自主决策，并非趋同交易，属于巧合，对应的交易金额及违法所得金额应予扣除。四是沪深交易所计算趋同交易金额和盈利金额的数据不包含开市前委托数据，不能作为处罚依据。sDn灵异岛|www.lingyidao.com