营业部老总偷看百亿私募账户信息 营业部老总的奇葩泄密

　　高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　中基协官网显示，漠沙精选9号私募证券投资基金成立于2021年9月27日，该基金管理人为漠沙资产，该基金管理人管理规模为5亿元至10亿元，公司董事长为段兴宏，总经理为高源。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　以共同财产且老婆名义买卖股票JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　罚单来看，李某影是周靖杰的妻子，“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　广西证监局指出，周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为，以及周靖杰借他人名义买卖股票的行为，均违反相关规定，构成违法行为。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　由此，广西证监局对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款，对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款，以上合计对周靖杰处以53万元罚款。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　禁止从业人员利用未公开信息暗示他人交易JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　对于上述违规行为，相关法律条文均有明确规定。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　《证券法》第五十四条规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　周靖杰的上述行为构成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　从上述违法情况来看，周靖杰或未能在利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为中有所得，或所得不足50万元。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　对于周靖杰借他人名义买卖股票的行为，《证券法》第四十条第一款规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com

　　《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。JYQ灵异岛|www.lingyidao.com